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「股市几点开盘」广州广河: 平安基金管理有限公司与平安证券股份有限公司关于基金战略投资者专项核查

配资公司 股票开户 2021年06月11日

          平安基金管理有限公司
         与平安证券股份有限公司
     于平安广州交投广河高速公路
      封闭式基础设施证券投资基金
           战略投资者专项核查
          基金管理人:平安基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
          财务顾问: 平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
               二〇二一年五月
 深圳证券交易所:
  平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办
法》《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》《平安广州交投广河高速
公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》及其他有规定,并经中国证监
会 2021 年 5 月 17 日证监许可〔2021〕1669 号文注册募集。
  本次发售拟采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、向网下
符合条件的投资者询价配售和向公众投资者定价发售(以下简称“公众投资者
发售”)相结合的方式进行。
  平安基金管理有限公司(以下简称“平安基金”或“基金管理人”)为本
次发售的基金管理人,平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”或“财
务顾问”)为本次发售的财务顾问。平安基金和平安证券就拟参与本次战略配
售的投资者(以下简称“战略投资者”)的资格是否符合法律法规的要求出具
专项核查意见。
  为出具本核查意见,平安基金和平安证券已经得到战略投资者的如下保证:
其为本次参与战略配售目的提供的资料和文件是真实、准确和完整的,不存在
任何隐瞒、遗漏、虚假或者误导之处。平安证券和平安基金已根据《中华人民
共和国证券法(中华人民共和国主席令第 37 号)》
                        (以下简称《证券法》)、
                                   《公
                   (以下简称“《基础设施基金指引》”)、
开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》
《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》
                              (以下简
称“《基础设施基金业务办法》”)
               、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投
资基金业务指引 2 号—发售业务(试行)》(以下简称“《基础设施基金指引 2
号》”)、
    《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》
                            (以下简称“《网
下投资者管理细则》”)等相关规定,以及深圳证券交易所有关基础设施基金
发行上市规则和最新操作指引等有关规定对战略投资者相关事项进行核查,并
委托广东华商律师事务所对战略投资者配售相关事项进行核查。
  基于原始权益人和战略投资者提供的相关资料,并根据广东华商律师事务
所出具的核查意见,以及平安基金和平安证券进行的相关核查结果,平安基金
和平安证券就本次战略配售事宜的核查意见说明如下。
(二)上海光大证券资产管理有限公司(光证资管诚享 7 号集合资产管理
(四)广州国发私募证券投资基金管理有限公司(国发证投债券 1 号私募
(六)广州银行股份有限公司(广州银行红棉添盈安享 12 个月定开 1 号
理财产品、广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 1 号理财产品、广州银行
红棉添盈均衡 12 个月定开 5 号理财产品、广州银行红棉添盈均衡 12 个
月定开 6 号理财产品、广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 1 号理财产品、
广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 2 号理财产品、广州银行红棉添盈均
(七)工银瑞信投资管理有限公司(工银瑞投-工银理财四海甄选集合资
(九)易方达基金管理有限公司(易方达基金祥云 1 号(一对多)资产管
  (十三)中银理财有限责任公司(中银理财-智富(封闭式)2020 年 03 期、
  (十六)招商财富资产管理有限公司(招商财富-鑫悦 1 号集合资产管理
  (十七)华润深国投信托有限公司(华润信托·东方悦玺 1 号单一资金信
三、          战略投资者是否存在《基础设施基金指引 2 号》三十条及第三十一
一、   战略投资者基本情况
     根据《平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明
 书》(以下简称“《招募说明书》”),本次发行的战略配售由原始权益人或其同
 一控制下的关联方以及符合《基础设施基金指引 2 号》第十二条规定的专业机
 构投资者组成,参与的战略投资者及选取标准如下:
     序
                     战略投资者名称                   选取标准
     号
                                             原始权益人或其同
                                             一控制下的关联方
          上海光大证券资产管理有限公司(光证资管诚享 7 号集
                  合资产管理计划)
          广州国发私募证券投资基金管理有限公司(国发证投债
                券 1 号私募证券投资基金)
          广州银行股份有限公司(广州银行红棉添盈安享 12 个
          月定开 1 号理财产品、广州银行红棉添盈均衡 12 个月
          定开 1 号理财产品、广州银行红棉添盈均衡 12 个月定
          开 5 号理财产品、广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 6
          号理财产品、广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 1 号
          理财产品、广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 2 号理       符合《基础设施基
          财产品、广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 5 号理财       金指引 2 号》第十
                       产品)                   二条规定的专业机
          工银瑞信投资管理有限公司(工银瑞投-工银理财四海甄            构投资者
                 选集合资产管理计划)
          易方达基金管理有限公司(易方达基金祥云 1 号(一对
                  多)资产管理计划)
          中银理财有限责任公司(中银理财-智富(封闭式)2020
           年 03 期、中银理财-智富(封闭式)2020 年 06 期)
      招商财富资产管理有限公司(招商财富-鑫悦 1 号集合资
               产管理计划)
      华润深国投信托有限公司(华润信托·东方悦玺 1 号单
               一资金信托)
(一)广州市高速公路有限公司基本情况
 根据广州市高速公路有限公司(以下简称“市高公司”)提供的营业执照、公
司章程及相关工商登记资料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出
具之日,市高公司的工商登记信息如下:
公司名称    广州市高速公路有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(法人独资)
        广州市萝岗区(中新知识城)凤凰三路 17 号自编五栋 350 房(仅限办公用
 住所
        途)
法定代表人   何庆华
注册资本    267,387 万元
成立日期    1993 年 08 月 19 日
营业期限    1993 年 08 月 19 日至无固定期限
        园林绿化工程服务;景观和绿地设施工程施工;输水管道设施安装服务;输油、
        输气管道设施安装服务;建筑工程用机械制造;建筑材料生产专用机械制造;
        企业自有资金投资;建筑物拆除(不含爆破作业);企业总部管理;铁路、道路、
        隧道和桥梁工程建筑;提供施工设备服务;工程建设项目招标代理服务;城市
        轨道桥梁工程服务;高速公路收费系统设计、安装、维护;建材、装饰材料批
        发;交通标志施工;高速公路照明系统设计、安装、维护;招、投标咨询服务;城
经营范围
        市地铁隧道工程服务;市政公用工程施工;安全生产技术服务;投资咨询服务;
        工程结算服务;企业管理服务(涉及许可经营项目的除外);工程项目管理服
        务;加油站加油系统经营管理服务(不含涉及许可经营项目);城市轨道交通
        设施工程服务;公路工程建筑;工程和技术基础科学研究服务;工程技术咨询
        服务;公路工程及相关设计服务;工程造价咨询服务;工程和技术研究和试验
        发展;编制工程概算、预算服务;房地产开发经营;自有房地产经营活动;物业
      管理;房地产中介服务;房地产咨询服务;房屋建筑工程施工图设计文件审查;
      室内装饰、装修;室内装饰设计服务;建筑工程后期装饰、装修和清理;机电设
      备安装服务;电梯安装工程服务;建筑钢结构、预制构件工程安装服务;绝缘装
      置安装服务;水处理安装服务;起重设备安装服务;隔声工程服务;房屋租赁;场
      地租赁(不含仓储);投资、开发、建设、经营管理物流设施;其他仓储业(不
      含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储);工程总承包服务;机电设备
      安装工程专业承包;工程施工总承包;市政工程设计服务;其他工程设计服务;
      公路养护;资产管理(不含许可审批项目);投资管理服务;
 股东   广州交通投资集团有限公司持股 100%
  市高公司不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。市高公司为合法存续的有限公司。
  根据市高公司提供的营业执照、公司章程等资料,并经平安基金和平安证券
核查,截至本核查报告出具之日,广州交通投资集团有限公司持有市高公司100%
股权,为市高公司的控股股东;广州市国资委持有广州交通投资集团有限公司
  根据原始权益人、财务顾问、基金管理人及市高公司提供的营业执照、公司
章程,以及市高公司提供的调查表等资料,并经平安基金和平安证券核查,截至
本核查报告出具之日,市高公司为原始权益人广州交投的全资子公司;市高公司
与财务顾问和基金管理人不存在其他关联关系。
  市高公司作为原始权益人广州交投的全资子公司,具有参与本次发行战略配
售的资格,符合《基础设施基金指引2号》第二十六条关于“基础设施项目原始
权益人或其同一控制下的关联方”的相关规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
市高公司就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方;
  (二)本机构为原始权益人全资子公司,除此之外,与原始权益人、基金管
理人和财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法自筹资金,
且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在
接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定
投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、
基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行
承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少
于 60 个月,超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个月,基金份额持有期
间不允许质押。本机构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务
指引第 2 号--发售业务(试行)》第三十、第三十一条所述禁止性情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (二)上海光大证券资产管理有限公司(光证资管诚享7号集合资产管理计
划)
 根据上海光大证券资产管理有限公司(以下简称“光证资管”)提供的营业执
照、章程及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报
告出具之日,光证资管的基本信息如下:
公司名称    上海光大证券资产管理有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
 住所     中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 26 层
法定代表人   熊国兵
注册资本    20,000 万元
成立日期    2012 年 02 月 21 日
营业期限    2012 年 02 月 21 日至无固定期限
        证券资产管理业务。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营范围
        经营活动】
 股东     光大证券股份有限公司持股 100%
  光证资管诚享7号集合资产管理计划基本信息如下:
      产品名称          光证资管诚享 7 号集合资产管理计划
      成立时间          2021 年 04 月 19 日
     管理人名称          上海光大证券资产管理有限公司
      备案日期          2021 年 04 月 20 日
      产品编码          SQL318
     实际支配主体         上海光大证券资产管理有限公司
  光证资管不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。光证资管为合法存续的有限公司。
  根据光证资管提供的资料并经平安基金和平安证券核查,光证资管诚享7号
集合资产管理计划(以下简称“诚享7号”)已根据《中华人民共和国证券投资基
金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的要求于2021年4月20日完成中国证
券投资基金业协会的备案(产品编码:SQL318)。
  根据光证资管提供的资产管理合同,光证资管能独立管理运作诚享7号资产,
行使因诚享7号投资所产生的权利,为诚享7号的实际支配主体。
  根据光证资管提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,光大证
券股份有限公司持有光证资管100%的股权,为光证资管的控股股东。
  根据光证资管提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,光证资管、诚享7号与原始权益人、
基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
  光证资管为光大证券全资子公司,属于证券公司资管子公司,系经有关金融
监管部门批准设立的金融机构,诚享7号为证券公司资产管理产品,符合《基础
设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,
可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
光证资管作为诚享7号管理人,就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
金,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合
特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基
金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构
自行承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (三)广州金域投资有限公司
  根据广州金域投资有限公司(以下简称“金域投资”)提供的营业执照、章程
及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之
日,金域投资的基本信息如下:
 公司名称    广州金域投资有限公司
统一社会信
 用代码
  类型     其他有限责任公司
  住所     广州市南沙区海滨路 171 号 12 楼 A 单元
法定代表人    王剑
 注册资本    10,000 万元
 成立日期    2010 年 04 月 06 日
 营业期限    2010 年 04 月 06 日至 2060 年 04 月 02 日
 经营范围    企业自有资金投资;投资咨询服务;企业管理咨询服务;
  股东     广州工控资本管理有限公司、广州南沙金融控股集团有限公司各持股 50%
   金域投资不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。金域投资为合法存续的有限公司。
   根据金域投资提供的资料并经平安基金和平安证券核查,金域投资已根据
《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的要求
于2015年11月28日完成中国证券投资基金业协会的私募基金管理人备案(登记编
号:P1027477)。
   根据金域投资提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,广州工
控资本管理有限公司、广州南沙金融控股集团有限公司分别持有金域投资50%的
股权,共同控制金域投资。
   根据金域投资提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,金域投资与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  金域投资属于在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人,符合《基
础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,
可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
金域投资就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金,且
符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在接
受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投
资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基
本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承
担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (四)广州国发私募证券投资基金管理有限公司(国发证投债券1号私募证
券投资基金)
 根据广州国发私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“国发投资”
                               )提供
的营业执照、章程、相关工商登记资料及备案证明等材料,并经平安基金和平安
证券核查,截至本核查报告出具之日,国发投资的基本信息如下:
公司名称    广州国发私募证券投资基金管理有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(法人独资)
        广州市南沙区丰泽东路 106 号(自编 1 号楼)X1301-G014997(集群注册)
 住所
        (JM)
法定代表人   舒波
注册资本    5,000 万元
成立日期    2020 年 05 月 21 日
营业期限    2020 年 05 月 21 日至无固定期限
经营范围    受托管理私募证券投资基金。
 股东     广州国资发展控股有限公司持股 100%
   国发证投债券1号私募证券投资基金基本信息如下:
     产品名称     国发证投债券 1 号私募证券投资基金
     成立时间     2021 年 02 月 18 日
    管理人名称     广州国发私募证券投资基金管理有限公司
     备案日期     2021 年 02 月 22 日
     产品编码     SNR628
    实际支配主体    广州国发私募证券投资基金管理有限公司
   国发投资不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。国发投资为合法存续的有限公司。
   根据国发投资提供的资料并经平安基金和平安证券核查,国发投资已根据
《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的要求
于2020年9月30日完成中国证券投资基金业协会的私募基金管理人备案(登记编
号:P1071333);国发证投债券1号私募证券投资基金(以下简称“国发1号”)已
根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的
要 求 于2021 年2 月 22 日完成中 国证 券投资 基金业协 会的 备案( 产品编码:
SNR628)。
   根据国发投资提供的基金合同,国发投资能独立管理和运用国发1号财产,
行使因国发1号投资所产生的权利,为国发1号的实际支配主体。
   根据国发投资提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,广州国
资发展控股有限公司持有国发投资100%的股权,为国发投资的控股股东。
   根据国发投资提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,国发投资、国发1号与原始权益人、
基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
  国发投资属于在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人,国发1号
为经行业协会备案的私募基金,符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符
合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基金的战略配售”
的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
国发投资作为国发1号管理人,就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集资金,
且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在
接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定
投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、
基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行
承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (五)广州开发区控股集团有限公司
 根据广州开发区控股集团有限公司(以下简称“广开控股”)提供的营业执照、
章程及相关工商查询信息等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报
告出具之日,广开控股的基本信息如下:
公司名称    广州开发区控股集团有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(国有独资)
 住所     广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 33、34 层
法定代表人   严亦斌
注册资本    1,036,323.381 万元
成立日期    1998 年 11 月 06 日
营业期限    1998 年 11 月 06 日至 2048 年 11 月 06 日
        园区管理服务;企业管理咨询服务;企业管理服务(涉及许可经营项目的除
        外);房地产投资(不含许可经营项目,法律法规禁止经营的项目不得经营);
经营范围
        投资咨询服务;企业自有资金投资;资产管理(不含许可审批项目);投资管理
        服务;企业总部管理;为创业企业提供创业管理服务业务;房地产租赁经营;
 股东     广州经济技术开发区管理委员会持股 100%
  广开控股不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。广开控股为合法存续的有限公司。
  根据广开控股提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,广州经
济技术开发区管理委员会持有广开控股100%的股权,为广开控股的控股股东和
实际控制人。
  根据广开控股提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,广开控股与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  根据广开控股提供的核查资料,广开控股同时符合《投资者适性管理办法》
第八条的规定:“1.最近1年末净资产不低于2000万元;2.最近1年末金融资产
不低于1000万元;3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”
因此广开控股属于法规规定的专业投资者,符合《基础设施基金指引2号》第二
十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基金的
战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
广开控股就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法自筹资金,
且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在
接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定
投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、
基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行
承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (六)广州银行股份有限公司(广州银行红棉添盈安享12个月定开1号理财
产品、广州银行红棉添盈均衡12个月定开1号理财产品、广州银行红棉添盈均衡
银行红棉添盈均衡18个月定开1号理财产品、广州银行红棉添盈均衡18个月定开
 根据广州银行股份有限公司(以下简称“广州银行”)提供的营业执照、章程、
相关工商登记信息及备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核
查报告出具之日,广州银行的基本信息如下:
公司名称    广州银行股份有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     股份有限公司(非上市、国有控股)
 住所     广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人   丘斌
注册资本    1,177,571.7082 万元
成立日期    1996 年 09 月 11 日
营业期限    1996 年 09 月 11 日至无固定期限
经营范围    外汇交易服务;保险兼业代理;个人本外币兑换;本外币兑换;货币银行服务;
        广州金融控股集团有限公司持股 22.58%、广州市广永国有资产经营有限公
主要股东    司持股 19.71%、中国南方电网有限责任公司持股 16.94%、中国南方航空集
        团有限公司持股 12.68%、广州工控资本管理有限公司持股 7.58%
 广州银行管理的参与本次战略配售的银行理财产品基本信息如下:
 (1)广州银行红棉添盈安享 12 个月定开 1 号理财产品
   产品名称            广州银行红棉添盈安享 12 个月定开 1 号理财产品
  募集起始日期           2021 年 03 月 08 日
  产品起始日期           2021 年 03 月 15 日
  业务起始日期           2021 年 05 月 11 日
   募集方式            公募
   发行机构            广州银行股份有限公司
   登记日期            2021 年 02 月 27 日
   登记编码            C1082721000083
 (2)广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 1 号理财产品
  产品名称    广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 1 号理财产品
募集起始日期    2020 年 09 月 28 日
产品起始日期    2020 年 10 月 13 日
业务起始日期    2021 年 05 月 11 日
  募集方式    公募
  发行机构    广州银行股份有限公司
  登记日期    2020 年 09 月 11 日
  登记编码    C1082720000288
(3)广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 5 号理财产品
  产品名称    广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 5 号理财产品
募集起始日期    2021 年 03 月 15 日
产品起始日期    2021 年 03 月 23 日
业务起始日期    2021 年 05 月 11 日
  募集方式    公募
  发行机构    广州银行股份有限公司
  登记日期    2020 年 11 月 25 日
  登记编码    C1082720000333
(4)广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 6 号理财产品
  产品名称    广州银行红棉添盈均衡 12 个月定开 6 号理财产品
募集起始日期    2021 年 04 月 01 日
产品起始日期    2021 年 04 月 09 日
业务起始日期    2021 年 05 月 11 日
  募集方式    公募
  发行机构    广州银行股份有限公司
  登记日期    2021 年 03 月 30 日
  登记编码    C1082721000106
(5)广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 1 号理财产品
  产品名称    广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 1 号理财产品
募集起始日期    2020 年 09 月 15 日
  产品起始日期   2020 年 09 月 22 日
  业务起始日期   2021 年 05 月 11 日
   募集方式    公募
   发行机构    广州银行股份有限公司
   登记日期    2020 年 09 月 11 日
   登记编码    C1082720000290
 (6)广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 2 号理财产品
   产品名称    广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 2 号理财产品
  募集起始日期   2020 年 10 月 30 日
  产品起始日期   2020 年 11 月 06 日
  业务起始日期   2021 年 05 月 11 日
   募集方式    公募
   发行机构    广州银行股份有限公司
   登记日期    2020 年 10 月 17 日
   登记编码    C1082720000309
 (7)广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 5 号理财产品
   产品名称    广州银行红棉添盈均衡 18 个月定开 5 号理财产品
  募集起始日期   2021 年 04 月 23 日
  产品起始日期   2021 年 04 月 30 日
  业务起始日期   2021 年 05 月 11 日
   募集方式    公募
   发行机构    广州银行股份有限公司
   登记日期    2020 年 11 月 25 日
   登记编码    C1082720000335
  广州银行不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。广州银行为合法存续的股份有限公司。
  根据广州银行提供的资料并经平安基金和平安证券核查,广州银行红棉添盈
安享12个月定开1号理财产品(以下简称“安享12定开1号”)、广州银行红棉添盈
均衡12个月定开1号理财产品(以下简称“均衡12定开1号”)、广州银行红棉添盈
均衡12个月定开5号理财产品(以下简称“均衡12定开5号”)、广州银行红棉添盈
均衡12个月定开6号理财产品(以下简称“均衡12定开6号”)、广州银行红棉添盈
均衡18个月定开1号理财产品(以下简称“均衡18定开1号”)、广州银行红棉添盈
均衡18个月定开2号理财产品(以下简称“均衡18定开2号”)、广州银行红棉添盈
均衡18个月定开5号理财产品(以下简称“均衡18定开5号”)(上述7个理财产品
以下合称“广州银行理财产品”)均已完成在全国银行业理财信息登记系统的登
记,为符合法律法规规定的银行公募理财产品。
  根据广州银行提供的资料,广州银行有权对广州银行理财产品的资金进行投
资、运作、管理,为广州银行理财产品的实际支配主体。
  根据广州银行提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,广州金
融控股集团有限公司直接持有广州银行22.58%股权,并通过全资子公司广州市广
永国有资产经营有限公司持有广州银行19.71%的股权,对广州银行实施控制。
  根据广州银行提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,广州银行与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  广州银行属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构,广州银行理财产品
属于银行公募理财产品,符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指
引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
广州银行作为广州银行理财产品发行机构,就参与本次战略配售出具承诺函,具
体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
金,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合
特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基
金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构
自行承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (七)工银瑞信投资管理有限公司(工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产
管理计划)
 根据工银瑞信投资管理有限公司(以下简称“工银瑞投”)提供的营业执照、
章程及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出
具之日,工银瑞投的基本信息如下:
公司名称    工银瑞信投资管理有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
 住所     上海市虹口区奎照路 443 号底层
法定代表人   马成
注册资本    120,000 万元
成立日期    2012 年 11 月 20 日
营业期限    2012 年 11 月 20 日至无固定期限
        特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。
                                【依法须经批准的
经营范围
        项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
 股东     工银瑞信基金管理有限公司持股 100%
  工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划基本信息如下:
   产品名称              工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划
   成立时间              2021 年 05 月 12 日
   管理人名称             工银瑞信投资管理有限公司
   备案日期              2021 年 05 月 12 日
   产品编码              SQP506
  实际支配主体             工银瑞信投资管理有限公司
  工银瑞投不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。工银瑞投为合法存续的有限公司。
  根据工银瑞投提供的资料并经平安基金和平安证券核查,工银瑞投-工银理
财四海甄选集合资产管理计划(以下简称“四海甄选”)已根据《中华人民共和
国证券投资基金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的要求于2021年5月12
日完成中国证券投资基金业协会的备案(产品编码:SQP506)。
  根据工银瑞投提供的资产管理合同,工银瑞投能独立管理和运用四海甄选财
产,行使因四海甄选投资所产生的权利,为四海甄选的实际支配主体。
  根据工银瑞投提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,工银瑞
信基金管理有限公司持有工银瑞投100%的股权,为工银瑞投的控股股东。
  根据工银瑞投提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,工银瑞投、四海甄选与原始权益人、
基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
  工银瑞投属于公募基金管理公司子公司,系经有关金融监管部门批准设立的
金融机构,四海甄选为基金管理公司子公司产品,符合《基础设施基金指引2号》
第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基
金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
工银瑞投作为四海甄选的管理人,就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如
下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
金,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合
特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基
金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构
自行承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (八)中国财产再保险有限责任公司
 根据中国财产再保险有限责任公司(以下简称“财再保险”)提供的营业执照、
章程等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,财再保
险的基本信息如下:
公司名称    中国财产再保险有限责任公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(法人独资)
 住所     北京市西城区金融大街 11 号
法定代表人   张仁江
注册资本    1,148,225 万元
成立日期    2003 年 12 月 15 日
营业期限    2003 年 12 月 15 日至无固定期限
        财产保险的商业再保险业务;短期健康保险和意外伤害保险的商业再保险
        业务;上述再保险业务的服务、咨询业务;经中国保监会批准的其他业务。
经营范围    (市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,
        经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业
        政策禁止和限制类项目的经营活动。)
 股东     中国再保险(集团)股份有限公司持股 100%
  财再保险不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。财再保险为合法存续的有限公司。
  根据财再保险提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,中国再
保险(集团)股份有限公司持有财再保险100%的股权,为财再保险的控股股东。
  根据财再保险提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,财再保险与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  财再保险属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构,符合《基础设施基
金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参
与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
财再保险就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金
业务指引第 2 号——发售业务(试行)》(以下简称“《基础设施基金指引》”)第
十二条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金,且
符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在接
受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投
资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基
本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承
担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (九)易方达基金管理有限公司(易方达基金祥云1号(一对多)资产管理
计划)
 根据易方达基金管理有限公司(以下简称“易方达”)提供的营业执照、章程
及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之
日,易方达的基本信息如下:
公司名称    易方达基金管理有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     其他有限责任公司
 住所     广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
法定代表人   刘晓艳
注册资本    13,244.2 万元
成立日期    2001 年 04 月 17 日
营业期限    2001 年 04 月 17 日至无固定期限
        公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
                                  (依法须经批
经营范围
        准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
        广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 持 股 22.6514% 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 持 股
主要股东
        限公司持股 15.1010%、广州市广永国有资产经营有限公司持股 7.5505%
  易方达基金祥云1号(一对多)资产管理计划基本信息如下:
   产品名称        易方达基金祥云 1 号(一对多)资产管理计划
   成立时间        2018 年 04 月 26 日
   管理人名称       易方达基金管理有限公司
   备案日期        2018 年 04 月 27 日
   产品编码        SCV623
  实际支配主体       易方达基金管理有限公司
  易方达不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反
法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不
能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章
程规定应当终止的情形。易方达为合法存续的有限公司。
  根据易方达提供的资料并经平安基金和平安证券核查,易方达基金祥云1号
(一对多)资产管理计划(以下简称“祥云1号”)已根据《中华人民共和国证券
投资基金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的要求于2018年4月27日完成
中国证券投资基金业协会的备案(产品编码:SCV623)。
  根据易方达提供的资产管理合同,易方达能独立管理和运用祥云1号财产,
行使因祥云1号投资所产生的权利,为祥云1号的实际支配主体。
  根据易方达提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,易方达股
权结构较为分散,任意股东均不能对公司实施控制,易方达不存在控股股东和实
际控制人。
  根据易方达提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金和
平安证券核查,截至本核查报告出具之日,易方达、祥云1号与原始权益人、基
金管理人及财务顾问不存在关联关系。
  易方达属于公募基金公司,系经有关金融监管部门批准设立的金融机构,祥
云1号为基金管理公司产品,符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本
指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规
定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
易方达作为祥云1号的管理人,就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
金,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合
特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基
金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构
所管理的“易方达基金祥云 1 号(一对多)资产管理计划”自行承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (十)东兴证券股份有限公司
 根据东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”)提供的营业执照、章程
并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,东兴证券的基本信息
如下:
公司名称    东兴证券股份有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     其他股份有限公司(上市)
 住所     北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人   魏庆华
注册资本    275,796.0657 万元
成立日期    2008 年 05 月 28 日
营业期限    2008 年 05 月 28 日至无固定期限
        证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证
        券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售;
经营范围    代销金融产品;保险兼业代理。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经
        营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
        动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
主要股东    中国东方资产管理股份有限公司持股 52.74%
  东兴证券不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。东兴证券为合法存续的股份有限公司。
  根据东兴证券提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,中国东
方资产管理股份有限公司持有东兴证券52.74%的股权,为东兴证券的控股股东。
  根据东兴证券提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,东兴证券与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  东兴证券属于证券公司,系经有关金融监管部门批准设立的金融机构,符合
《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投
资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
东兴证券就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金,且
符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在接
受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投
资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基
本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承
担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
     (十一)中国银河证券股份有限公司
 根据中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)提供的营业执照、
章程并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,银河证券的基本
信息如下:
公司名称     中国银河证券股份有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     其他股份有限公司(上市)
 住所     北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人   陈共炎
注册资本    1,013,725.8757 万元
成立日期    2007 年 01 月 26 日
营业期限    2007 年 01 月 26 日至无固定期限
        证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证
        券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供
        中间介绍业务;代销金融产品;证券投资基金托管业务;保险兼业代理业务;
经营范围
        销售贵金属制品。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经
        批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市
        产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
主要股东    中国银河金融控股有限责任公司持股 51.16%
  银河证券不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。银河证券为合法存续的股份有限公司。
  根据银河证券提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,中国银
河金融控股有限责任公司持有银河证券51.16%的股权,为银河证券的控股股东。
  根据银河证券提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,银河证券与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  银河证券属于证券公司,系经有关金融监管部门批准设立的金融机构,符合
《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投
资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
银河证券就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金,且
符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在接
受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投
资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基
本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承
担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (十二)广州工控资本管理有限公司
 根据广州工控资本管理有限公司(以下简称“广州工控”)提供的营业执照、
章程及相关工商登记资料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具
之日,广州工控的基本信息如下:
 公司名称   广州工控资本管理有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     其他有限责任公司
 住所     广州市南沙区海滨路 171 号 12 楼 B 单元
法定代表人   左梁
 注册资本   366,365.7 万元
 成立日期   2000 年 08 月 22 日
 营业期限   2000 年 08 月 22 日至无固定期限
        资产管理(不含许可审批项目);企业自有资金投资;投资咨询服务;企业管理
 经营范围
        咨询服务;商品批发贸易(许可审批类商品除外);
        广州工业投资控股集团有限公司持股 84.7532%、广州万宝集团有限公司持
 股东
        股 15.2468%
  广州工控不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。广州工控为合法存续的有限公司。
  根据广州工控提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,广州工
业投资控股集团有限公司持有广州工控84.7532%的股权,为广州工控的控股股
东。
  根据广州工控提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,广州工控与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  根据广州工控提供的核查资料,广州工控同时符合《投资者适性管理办法》
第八条的规定:“1.最近1年末净资产不低于2000万元;2.最近1年末金融资产
不低于1000万元;3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”
因此广州工控属于法规规定的专业投资者,符合《基础设施基金指引2号》第二
十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基金的
战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
广州工控就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金,且
符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在接
受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投
资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基
本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承
担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
     (十三)中银理财有限责任公司(中银理财-智富(封闭式)2020年03期、
中银理财-智富(封闭式)2020年06期)
  根据中银理财有限责任公司(以下简称“中银理财”)提供的营业执照、章程
及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之
日,中银理财的基本信息如下:
 公司名称    中银理财有限责任公司
统一社会信
 用代码
  类型     有限责任公司(法人独资)
 住所     北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 A 座 10 层
法定代表人   刘东海
注册资本    1,000,000 万元
成立日期    2019 年 07 月 01 日
营业期限    2019 年 07 月 01 日至无固定期限
        (一)面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投
        资和管理;(二)面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财
经营范围    产进行投资和管理;(三)理财顾问和咨询服务;
                             (四)经银保监会批准的其
        他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营
        活动。)
 股东     中国银行股份有限公司持股 100%
  中银理财-智富(封闭式)2020年03期基本情况如下:
   产品名称            中银理财-智富(封闭式)2020 年 03 期
  募集起始日期           2020 年 02 月 14 日
  产品起始日期           2020 年 02 月 21 日
  业务起始日期           2021 年 05 月 13 日
   募集方式            公募
   发行机构            中银理财有限责任公司
   登记编码            Z7001020000007
  中银理财-智富(封闭式)2020年06期基本情况如下:
   产品名称            中银理财-智富(封闭式)2020 年 06 期
  募集起始日期           2020 年 02 月 27 日
  产品起始日期           2020 年 03 月 06 日
  业务起始日期           2021 年 05 月 13 日
   募集方式            公募
   发行机构            中银理财有限责任公司
   登记编码            Z7001020000034
  中银理财不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。中银理财为合法存续的有限公司。
  根据中银理财提供的资料并经平安基金和平安证券核查,中银理财-智富(封
闭式)2020年03期(以下简称“智富03期”)已完成在全国银行业理财信息登记
系统的登记,产品登记编码为Z7001020000007;中银理财-智富(封闭式)2020
年06期(以下简称“智富06期”)已完成在全国银行业理财信息登记系统的登记,
产品登记编码为Z7001020000034。
  根据中银理财提供的资料,中银理财有权对智富03期、智富06期的资金进行
管理和运用,为智富03期、智富06期的实际支配主体。
  根据中银理财提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,中国银
行股份有限公司持有中银理财100%的股权,为中银理财的控股股东。
  根据中银理财提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,中银理财与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  中银理财中国银行全资子公司,属于经有关金融监管部门批准设立的金融机
构,智富03期、智富06期为银行公募理财产品,符合《基础设施基金指引2号》
第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基
金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
中银理财作为智富03期、智富06期的发行机构,就参与本次战略配售出具承诺函,
具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系    。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
金 ,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,
不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符
合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障
基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机
构自行承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十所述禁止性情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (十四)中国平安人寿保险股份有限公司
 根据中国平安人寿保险股份有限公司(以下简称“平安人寿”)提供的营业执
照、章程等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,平
安人寿的基本信息如下:
 公司名称   中国平安人寿保险股份有限公司
统一社会信
 用代码
  类型    股份有限公司
        深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、37、41、
  住所
法定代表人   丁新民
 注册资本   3,380,000 万元
 成立日期   2002 年 12 月 17 日
 营业期限   2002 年 12 月 17 日至永续经营
        承保人民币和外币的各种人身保险业务,包括各类人寿保险、健康保险(不
        包括“团体长期健康保险”
                   )、意外伤害保险等保险业务;办理上述业务的再
        保险业务;办理各种法定人身保险业务;代理国内外保险机构检验、理赔、
 经营范围
        及其委托的其他有关事宜;依照有关法律法规从事资金运用业务;证券投资
        基金销售业务;经中国保监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经
        相关部门批准后方可开展经营活动)
  股东    中国平安保险(集团)股份有限公司持股 99.5129%
  平安人寿不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。平安人寿为合法存续的股份有限公司。
  根据平安人寿提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,中国平
安保险(集团)股份有限公司持有平安人寿99.5129%的股权,为平安人寿的控股
股东。
  根据平安人寿提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,平安人寿与基金管理人及财务顾问
均为中国平安保险(集团)股份有限公司控制下的企业,与原始权益人不存在关
联关系。
  平安人寿属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构,符合《基础设施基
金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者,可以参
与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
平安人寿就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
   “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基
 金业务指引第 2 号——发售业务(试行)
                    (以下简称“《基础设施基金指引》”)
 第十二条规定的专业机构投资者;
   (二)本机构与原始权益人不存在关联关系,与基金管理人存在关联关
 系。
   (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可
 基础设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
   (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购
 承诺认购的基础设施基金份额。
   (五)基金管理人未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、
 聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
   (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为保险资金,
 且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
 存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并
 符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社
 会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或
 损失由本机构自行承担。
   (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人或其他利益关系人不存在
 其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
   (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。
 本机构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
   (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未
 参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
   (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁
 止性情形。
   (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人及律师进行
 了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在任何隐瞒、
 虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (十五)中信建投证券股份有限公司
 根据中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)提供的营业执照、
章程及相关工商登记信息,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具
之日,中信建投的基本信息如下:
公司名称    中信建投证券股份有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     股份有限公司(上市、国有控股)
 住所     北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人   王常青
注册资本    764,638.5238 万元
成立日期    2005 年 11 月 02 日
营业期限    2005 年 11 月 02 日至无固定期限
        证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证
        券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司
        提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;股票期权做市业务;
 经营范围
        证券投资基金托管业务;销售贵金属制品。(企业依法自主选择经营项目,
        开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展
        经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 )
        北京金融控股集团有限公司持股 34.61%、中央汇金投资有限责任公司持股
 主要股东
  中信建投不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。中信建投为合法存续的股份有限公司。
  根据中信建投提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,中信建
投不存在控股股东和实际控制人。
  根据中信建投提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,中信建投与原始权益人、基金管理
人及财务顾问不存在关联关系。
  中信建投属于证券公司,系经有关金融监管部门批准设立的金融机构,符合
《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投
资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
中信建投就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系 。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金 ,
且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不存在
接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定
投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、
基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行
承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (十六)招商财富资产管理有限公司(招商财富-鑫悦1号集合资产管理计划)
 根据招商财富资产管理有限公司(以下简称“招财资管”)提供的营业执照、
章程及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出
具之日,招财资管的基本信息如下:
公司名称    招商财富资产管理有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司(法人独资)
        深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
 住所
        书有限公司)
法定代表人   赵生章
注册资本    174,000 万元
成立日期    2013 年 02 月 21 日
营业期限    2013 年 02 月 21 日至永久
        许可经营项目是:经营特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他
经营范围
        业务。
 股东     招商基金管理有限公司持股 100%
  招商财富-鑫悦1号集合资产管理计划基本信息如下:
产品名称    招商财富-鑫悦 1 号集合资产管理计划
设立时间    2020 年 06 月 23 日
管理人名
        招商财富资产管理有限公司
 称
备案日期    2020 年 06 月 23 日
产品编码    SLH342
实际支配
        招商财富资产管理有限公司
 主体
  招财资管不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。招财资管为合法存续的有限公司。
  根据招财资管提供的资料并经平安基金和平安证券核查,招商财富-鑫悦1号
集合资产管理计划(以下简称“鑫悦1号”)已根据《中华人民共和国证券投资基
金法》等法律法规,规范性文件及自律规则的要求于2020年6月23日完成中国证
券投资基金业协会的备案(产品编码:SLH342)。
  根据招财资管提供的资产管理合同,招财资管能独立管理和运用鑫悦1号财
产,行使因鑫悦1号投资所产生的权利,对委托人和托管人行使相应权利,为鑫
悦1号的实际支配主体。
  根据招财资管提供的章程、调查表和承诺函,并经平安基金和平安证券核查,
招商基金管理有限公司持有招财资管100%的股权,为招财资管的控股股东。
  根据招财资管提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,招财资管、鑫悦1号与原始权益人、
基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
  招财资管为招商基金管理有限公司全资子公司,属于基金公司子公司,系经
有关金融监管部门批准设立的金融机构,鑫悦1号为基金管理公司子公司产品,
符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机
构投资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
  根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
招财资管作为鑫悦1号的管理人,就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如
下:
  “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
  (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
  (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
  (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
认购的基础设施基金份额。
  (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
  (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
金,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合
特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基
金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构
自行承担。
  (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
  (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
  (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
  (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
情形。
  (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
  (十七)华润深国投信托有限公司(华润信托·东方悦玺1号单一资金信托)
 根据华润深国投信托有限公司(以下简称“华润信托”)提供的营业执照、章
程及相关备案证明等材料,并经平安基金和平安证券核查,截至本核查报告出具
之日,华润信托的基本信息如下:
公司名称    华润深国投信托有限公司
统一社会信
 用代码
 类型     有限责任公司
 住所     深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座第 10-12 层
法定代表人   刘小腊
注册资本    1,100,000 万人民币
成立日期    1982 年 08 月 24 日
营业期限    1982 年 08 月 24 日至 2032 年 08 月 24 日
        许可经营项目是:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其他
        财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基
        金业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业
经营范围    务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信
        调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、
        投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律
        法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
 股东     华润金控投资有限公司持股 51%、深圳市投资控股有限公司持股 49%
  华润信托·东方悦玺1号单一资金信托基本信息如下:
   产品名称            华润信托·东方悦玺 1 号单一资金信托
  管理人名称            华润深国投信托有限公司
   登记日期            2021 年 04 月 01 日
      编号           C202103300060
信托登记系统产品编码         ZXD38H20201200006820X
  实际支配主体           华润深国投信托有限公司
  华润信托不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司
章程规定应当终止的情形。华润信托为合法存续的有限公司。
  根据华润信托提供的资料并经平安基金和平安证券核查,华润信托·东方悦
玺1号单一资金信托(以下简称“悦玺1号”)已根据相关规范性文件及自律规则
的要求于2021年4月1日完成中国信托登记有限责任公司的初始登记(信托登记系
统产品编码:ZXD38H20201200006820X)。
   根据华润信托提供的信托合同,华润信托能管理运用和处分悦玺1号信托财
产,为悦玺1号的实际支配主体。
   根据华润信托提供的章程、调查表,并经平安基金和平安证券核查,华润金
控投资有限公司持有华润信托51%股权,为华润信托的控股股东。
   根据华润信托提供的营业执照和承诺函,以及调查表等资料,并经平安基金
和平安证券核查,截至本核查报告出具之日,华润信托、悦玺1号与原始权益人、
基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
   华润信托属于信托公司,系经有关金融监管部门批准设立的金融机构,悦玺
条规定的专业机构投资者,可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
   根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定,
华润信托作为悦玺1号的管理人,就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如
下:
   “(一)本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业
务指引第 2 号——发售业务(试行)
                 (以下简称“《基础设施基金指引》”)第十二
条规定的专业机构投资者;
   (二)本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
   (三)本机构具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础
 设施基金的长期投资价值,已与基础设施基金签署战略配售协议。
     (四)本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺
 认购的基础设施基金份额。
     (五)基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费
 用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
     (六)本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资
 金,且符合该资金的投资方向,本机构作为本次基础设施基金的战略投资者,不
 存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合
 特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基
 金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构
 自行承担。
     (七)本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人
 不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
     (八)本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起 12 个月。本机
 构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
     (九)本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价,但依法设立且未参与
 本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
     (十)本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性
 情形。
     (十一)本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财
 务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料,并保证所披露信息不存在
 任何隐瞒、虚假和重大遗漏,确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
二、   战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查
     (一)战略配售方案
     根据基金管理人提供的《招募说明书》等相关资料,本次发售基金份额数量
为70,000万份。本次发售的战略配售数量为552,809,000.00份,其中原始权益人或
其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计为51%。
     根据《基础设施基金业务办法》第二十条的规定,基础设施项目原始权益人
或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于
本次基金份额发售数量的20%。经平安基金和平安证券核查,本次战略配售安排
符合《基础设施基金业务办法》第二十条规定。
     战略投资者认购基础设施基金份额的情况如下:
序                                      认购数量        认购份额比
         战略投资者名称          投资者类型
号                                      (份)           例
                         原始权益人或其
                         联方
     光证资管诚享 7 号集合资产管理
     计划
     国发证投债券 1 号私募证券投资
     基金
     广州银行红棉添盈安享 12 个月定
     开 1 号理财产品
     广州银行红棉添盈均衡 12 个月定   符合《基础设施
     开 1 号理财产品           基金指引 2 号》
     广州银行红棉添盈均衡 12 个月定   第十二条规定的
     开 5 号理财产品           专业机构投资者
     广州银行红棉添盈均衡 12 个月定
     开 6 号理财产品
     广州银行红棉添盈均衡 18 个月定
     开 1 号理财产品
     广州银行红棉添盈均衡 18 个月定
     开 2 号理财产品
     广州银行红棉添盈均衡 18 个月定
     开 5 号理财产品
     工银瑞投-工银理财四海甄选集合
     资产管理计划
     易方达基金祥云 1 号(一对多)
     资产管理计划
     中银理财-智富(封闭式)2020 年
     中银理财-智富(封闭式)2020 年
     招商财富-鑫悦 1 号集合资产管理
     计划
     华润信托·东方悦玺 1 号单一资
     金信托
                合计        552,809,000.00   78.97%
     本次发售的战略配售由基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方,
以及符合《基础设施基金指引 2 号》第十二条规定的专业机构投资者组成,本次
发行战略配售对象详见本《本核查意见》之“一、战略配售基本情况”。
     根据市高公司出具的承诺函,市高公司承诺获得本次配售的基金份额持有期
限为基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月,超过20%部分
持有期自上市之日起不少于36个月,基金份额持有期间不进行质押,符合《基础
设施基金指引》第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定。
     根据除市高公司之外的其他战略投资者出具的承诺函,其获得配售的基金份
额持有期限为自上市之日起12个月,符合《基础设施基金指引》第十八条的规定。
     (二)选取标准和配售资格核查意见
     本次战略投资者的选取标准及配售资格详见本核查报告之“二、战略投资者
 基本情况”。经核查,平安基金和平安证券认为,本次发售战略投资者的选取标
 准、配售资格符合《基础设施基金业务办法》
                    《基础设施基金指引2号》等法律法
 规规定,参与本次发售战略配售的投资者具备战略配售资格。
三、   战略投资者是否存在《基础设施基金指引 2 号》第三十条及第三十一条规
 定的禁止情形核查
     根据《基础设施基金指引2号》三十条规定:
                        “战略投资者不得接受他人委托
 或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投资目的的证
 券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基本养老保险
 基金、年金基金等除外。”
     根据《基础设施基金指引2号》三十一条规定:
                         “基金管理人、财务顾问向战
 略投资者配售基金份额的,不得承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请
 关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。”
     根据战略投资者与基金管理人签署的配售协议和财务顾问、基金管理人及战
 略投资者分别出具的承诺,平安基金和平安证券认为,基金管理人向战略投资者
 配售基金份额不存在《基础设施基金指引2号》第三十条及第三十一条规定的禁
 止性情形。
四、   律师核查意见
     平安基金和平安证券聘请的广东华商律师事务所经核查后认为:
     截至本法律意见书出具日,本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合
 《基础设施基金指引》《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法
 律法规规定;市高公司、光证资管(诚享7号)、金域投资、国发投资(国发1号)、
 广开控股、广州银行(广州银行理财产品)、工银瑞投(四海甄选)、财再保险、
 易方达(祥云1号)、东兴证券、银河证券、工控资本、中银理财(智富03期、智
 富06期)、平安人寿、中信建投、招商财富(鑫悦1号)和华润信托(悦玺1号)
 符合本次发售战略投资者的选取标准,具备本次发售战略投资者的配售资格;基
 金管理人和财务顾问向本次发售的战略投资者配售基金份额不存在《基础设施基
 金指引2号》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
五、   基金管理人、财务顾问核查结论
       综上,平安基金和平安证券经核查后认为:本次发售战略投资者的选取
     标准、配售资格符合《基础设施基金指引》
                       《基础设施基金业务办法》
                                  《基础
     设施基金指引 2 号》等法律法规规定;
       本次发售战略配售投资者符合本次发售战略配售投资者的选取标准,具
     备本次发售战略配售投资者的配售资格;
       基金管理人与财务顾问平安证券向本次发售战略配售投资者配售基金
     份额不存在《基础设施基金指引 2 号》第二十六条、第三十条、第三十一条
     规定的禁止性情形。
     (以下无正文)
(本页无正文,为《平安基金管理有限公司与平安证券股份有限公司关于平安
广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查》之
签章页)
 法定代表人:
          罗春风
                       平安基金管理有限公司
                           年   月   日
(本页无正文,为《平安基金管理有限公司与平安证券股份有限公司关于平安
广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查》之
签章页)
 法定代表人:
          何之江
                       平安证券股份有限公司
                          年   月   日

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